反洗钱审核专员面试技巧-反洗钱审核岗工作职责

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• 1、协助反洗钱调查的内部程序有哪些?

协助反洗钱调查的内部程序有哪些?

1、记录。将调查阶段所掌握的各种犯罪分子洗钱的各种证据通过一定的方式记录下来，进行整理分类。报告。这是反洗钱会计程序的最后一个环节。在这一环节，犯罪分子洗钱的基本事实已经查清，证据收集工作已经完毕。

2、反洗钱的机构是指金融机构为履行法律规定的反洗钱义务专门设立的、专职负责反洗钱工作的独立机构，通常由反洗钱合规官担任部门负责人。调查过程中严格遵守的程序有调查人员不得少于二人、出示合法证件、出示中国人民银行或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

3、全书共包含七个部分：总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任及附则。这些部分旨在全面解析反洗钱法的立法目的、调整对象、各机构职责以及金融机构如何实施反洗钱内部控制制度等内容。

4、【答案】：（1）建立完善的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行；（2）从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行；（3）建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行；（4）建立员工的培训制度；（5）将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容。

5、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》为了及时发现和报告涉嫌洗钱的大额交易和可疑交易，中国人民银行制定了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。该办法对大额交易和可疑交易的报告标准、程序、时限等进行了详细规定。

6、积极构建洗钱风险管理三道防线，在业务条线，从客户和业务源头把住风险入口，不断探索、完善风险导向反洗钱工作方法、识别程序、检查技巧，发挥部门条线联动作用，形成了整体的工作合力。